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Assureurs : choisir, gérer et auditer ses distributeurs

Maîtriser ses intermédiaires

Objectifs de la formation

Garantir la conformité des délégations face aux enjeux de Solvabilité II
Différencier les typologies de délégations de gestion
Respecter la réglementation en matière de convention de délégation de gestion
Organiser le programme d’audit des délégataires de gestion
Situer les rôles et responsabilités des différents acteurs
Décliner le dispositif de pilotage des risques et contrôle interne

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Programme
Vos experts
Les + de la formation
Avis participants

1ère Journée

09:00 - 11:00

Présentation des enjeux de Solvabilité II

Les enjeux réglementaires (Solvabilité II) de contrôle des délégations de gestion

Présentation des Textes, Ordonnance et décret de 2015

Les modèles de Politique de sous-traitance et de délégation de gestion (courtage)
Les contraintes de maîtrise des risques associés aux délégations de gestion en Assurances

11:00 - 12:30

Typologie des délégations de gestion

Les enjeux de la délégation de gestion en Assurances
Expliciter la chaîne de l’externalisation
La classification des délégataires de gestion (indépendants / courtiers)

Les critères de choix des délégataires de gestion

Périmètre de la délégation de gestion (processus et actes délégués)
Cartographie des risques des délégataires de gestion
Procédure d’accréditation d’un délégataire de gestion

Exercice pratique en sous-groupe

Traduire les critères de sélection des délégataires et formaliser une matrice de criticité

12:30 - 14:00

Déjeuner

14:00 - 15:15

Les composantes essentielles d’une convention de délégation de gestion

Objet et champ d’application
Respect des dispositifs réglementaires
Processus délégués
États de reporting
Processus d’audit du délégataire de gestion

Exercice pratique

Reformuler les principaux chapitres d’une convention de délégation de gestion et reconnaître les particularités en assurances Dommages et Vie

15:30 - 17:30

Elaboration d’un plan d’audits annuel des délégataires de gestion

Traduire les objectifs prioritaires dans un plan d’audit opérationnel
Focus sur :

L’apport de l’analyse des risques techniques et opérationnels dans la phase de préparation du programme d’audit des délégations de gestion

Couverture des processus à auditer au sein des délégataires

Les informations et dysfonctionnements identifiés par les services de l’assureur

17:30

Fin de la journée

2ème Journée

09:00 - 09:30

Introduction : enseignements et thèmes clés de la journée 1

09:30 - 10:45

Le processus d’audit des délégataires de gestion

Les principales étapes clés (assureur et délégataire de gestion)
Les points de contrôle incontournables
Les documents de référence

10:45 - 11:45

La note de lancement d’un audit de délégataire de gestion

Objectifs et enjeux de la mission
Les résultats attendus
Le périmètre fonctionnel, géographique de la mission
La démarche de travail et les intervenants, le planning prévisionnel
La restitution des principaux constats et recommandations

Exercie pratique

Élaborer une note de lancement d’un audit de délégataire

11:45 - 12:30

La collecte des données à auditer chez le délégataire de gestion

Obtenir les données essentielles pour mener à bien la mission

Données communiquées par le délégataire de gestion

Données extraites des fichiers de l’assureur

Construction des échantillons

12:30 - 14:00

Déjeuner

14:00 - 15:30

La réalisation de l’audit sur site et sur pièces

L’organisation opérationnelle et la planification de l’audit

L’entretien préalable

L’organisation des vérifications sur dossiers

Les modalités de contrôle par échantillonnage

La clôture de la mission chez le délégataire

Etude de cas

Guide de contrôle du processus d’encaissement / recouvrement des cotisations

15:30 - 16:15

La formalisation du rapport d’audit d’un délégataire

Évaluer les constats, justifier les écarts, estimer les impacts financiers et argumenter sur les forces et faiblesses identifiées et objectivées
Focus sur :

une présentation générale du délégataire : interlocuteurs rencontrés, volumétries, périmètre de la délégation de gestion, organisation des services

une évaluation du dispositif de gouvernance des risques et de contrôle interne (respect des contraintes des dispositifs réglementaires ACPR et Solvabilité II)

constats objectivés (justificatifs) sur l’analyse des processus de gestion délégués

contenu du projet de rapport et annexes

tableau récapitulatif des constats

tableau récapitulatif des recommandations prioritaires

16:15 - 17:15

Le plan d’actions et le suivi des recommandations

Définir les priorités d’actions
La trajectoire de mise en œuvre des recommandations

17:15 - 17:30

Cloture de la formation

Jean-Jacques VALARD

Associé - Consultant, JJV Conseil

Capacité à construire une mission d’audit d’un délégataire de gestion
Une approche pragmatique avec des exercices pratiques rythmant chaque séquence
L’expertise d’un professionnel de l’audit des délégations
Un guide pratique pour suivre et évaluer vos intermédiaires

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Formation

Référence du produit :

EC213

Titre de la formation :

Assureurs : choisir, gérer et auditer ses distributeurs

Date de la session :

Jeudi 19 et Vendredi 20 novembre 2020
1 980 € HT

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Service Client Formation - Wolters Kluwer France

Case Postale 410, 14 rue Fructidor 75814 Paris Cedex 17

Tél : 01 71 25 00 23 - Fax : 01 85 58 39 65

E-mail : FR-lesechosformation@wolterskluwer.com

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SIRET :	_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

Facture à établir à l'ordre de :

Civilité :	_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
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Téléphone :	_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Numéro TVA intracommunautaire :	_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
SIRET :	_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

Conditions générales de vente :

Le prix indiqué comprend la participation à l'ensemble de la formation et la documentation Joindre un bon de commande si nécessaire
Pour tout mode de règlement, précisez le titre et la date de la formation :
par chèque à l'ordre de Wolters Kluwer France par virement à l'ordre de Wolters Kluwer France, SOCIETE GENERAL AGENCE PARIS OPERA, compte n° RIB 30003/03620 00020142228/17 N° de TVA intracommunautaire : FR55480081306
Modalité d'annulation
Toute annulation devra être faite par écrit et envoyée par fax ou par e-mail. En cas d'annulation effectuée moins de 14 jours avant la date de la formation ou en cas d'absence le jour de la formation, le paiement de l'inscription restera pleinement dû et ne donnera lieu à aucun remboursement. En cas d'annulation effectée plus de 14 jours avant la date de la formation, l'inscription vous sera remboursée, déduction faite d'un montant de 180 euros HT pour frais de dossier. Vous pouvez vous faire remplacer en nous communiquant par écrit les noms et coordonnées du remplaçant.
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