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  3. Audit distributeurs d'assurance

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Assureurs : choisir, gérer et auditer ses distributeurs (Formation à distance ou en présentiel)

Maîtriser ses intermédiaires

Objectifs de la formation

  • Garantir la conformité des délégations face aux enjeux de Solvabilité II
  • Différencier les typologies de délégations de gestion
  • Respecter la réglementation en matière de convention de délégation de gestion
  • Organiser le programme d’audit des délégataires de gestion
  • Situer les rôles et responsabilités des différents acteurs
  • Décliner le dispositif de pilotage des risques et contrôle interne
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1ère Journée
09:00 - 11:00

Présentation des enjeux de Solvabilité II

  • Les enjeux réglementaires (Solvabilité II) de contrôle des délégations de gestion
    • Présentation des Textes, Ordonnance et décret de 2015
  • Les modèles de Politique de sous-traitance et de délégation de gestion (courtage)
  • Les contraintes de maîtrise des risques associés aux délégations de gestion en Assurances
11:00 - 12:30

Typologie des délégations de gestion

  • Les enjeux de la délégation de gestion en Assurances
  • Expliciter la chaîne de l’externalisation
  • La classification des délégataires de gestion (indépendants / courtiers)
    • Les critères de choix des délégataires de gestion
  • Périmètre de la délégation de gestion (processus et actes délégués)
  • Cartographie des risques des délégataires de gestion
  • Procédure d’accréditation d’un délégataire de gestion

Exercice pratique en sous-groupe

Traduire les critères de sélection des délégataires et formaliser une matrice de criticité
12:30 - 14:00

Déjeuner

14:00 - 15:15

Les composantes essentielles d’une convention de délégation de gestion

  • Objet et champ d’application
  • Respect des dispositifs réglementaires
  • Processus délégués
  • États de reporting
  • Processus d’audit du délégataire de gestion

Exercice pratique

Reformuler les principaux chapitres d’une convention de délégation de gestion et reconnaître les particularités en assurances Dommages et Vie
15:30 - 17:30

Elaboration d’un plan d’audits annuel des délégataires de gestion

  • Traduire les objectifs prioritaires dans un plan d’audit opérationnel
  • Focus sur :
    • L’apport de l’analyse des risques techniques et opérationnels dans la phase de préparation du programme d’audit des délégations de gestion
    • Couverture des processus à auditer au sein des délégataires
    • Les informations et dysfonctionnements identifiés par les services de l’assureur
17:30

Fin de la journée

2ème Journée
09:00 - 09:30

Introduction : enseignements et thèmes clés de la journée 1

09:30 - 10:45

Le processus d’audit des délégataires de gestion

  • Les principales étapes clés (assureur et délégataire de gestion)
  • Les points de contrôle incontournables
  • Les documents de référence
10:45 - 11:45

La note de lancement d’un audit de délégataire de gestion

  • Objectifs et enjeux de la mission
  • Les résultats attendus
  • Le périmètre fonctionnel, géographique de la mission
  • La démarche de travail et les intervenants, le planning prévisionnel
  • La restitution des principaux constats et recommandations

Exercie pratique

Élaborer une note de lancement d’un audit de délégataire
11:45 - 12:30

La collecte des données à auditer chez le délégataire de gestion

  • Obtenir les données essentielles pour mener à bien la mission
    • Données communiquées par le délégataire de gestion
    • Données extraites des fichiers de l’assureur
    • Construction des échantillons
12:30 - 14:00

Déjeuner

14:00 - 15:30

La réalisation de l’audit sur site et sur pièces

  • L’organisation opérationnelle et la planification de l’audit
    • L’entretien préalable
    • L’organisation des vérifications sur dossiers
    • Les modalités de contrôle par échantillonnage
    • La clôture de la mission chez le délégataire

Etude de cas

Guide de contrôle du processus d’encaissement / recouvrement des cotisations
15:30 - 16:15

La formalisation du rapport d’audit d’un délégataire

  • Évaluer les constats, justifier les écarts, estimer les impacts financiers et argumenter sur les forces et faiblesses identifiées et objectivées
  • Focus sur :
    • une présentation générale du délégataire : interlocuteurs rencontrés, volumétries, périmètre de la délégation de gestion, organisation des services
    • une évaluation du dispositif de gouvernance des risques et de contrôle interne (respect des contraintes des dispositifs réglementaires ACPR et Solvabilité II)
    • constats objectivés (justificatifs) sur l’analyse des processus de gestion délégués
    • contenu du projet de rapport et annexes
    • tableau récapitulatif des constats
    • tableau récapitulatif des recommandations prioritaires
16:15 - 17:15

Le plan d’actions et le suivi des recommandations

  • Définir les priorités d’actions
  • La trajectoire de mise en œuvre des recommandations
17:15 - 17:30

Cloture de la formation

catalogue

Jean-Jacques VALARD

Associé - Consultant, JJV Conseil

Jean-Jacques VALARD

Manager expérimenté dans l’audit des sociétés d'Assurances Vie, Dommages et Assurances de Personnes, le contrôle des intermédiaires (courtiers et délégataires de gestion).

Executive MBA HEC, Master II Audit des organisations. Il bénéficie d’une expérience approfondie en Audit, Gestion des risques, Contrôle interne et Conformité au sein de grands groupes d’assurances, Mutuelles et Institutions de Prévoyance.

Ancien consultant de Peat Marwick Consultants (KPMG), puis Auditeur chez Aviva, AGF (filiales), Malakoff-Médéric et Quatrem (courtage).

Enseignant en Audit à l’IFACI, en Master à l'IAE Paris/Lyon et à l’ESA (Ecole supérieure d’assurance).

  • Capacité à construire une mission d’audit d’un délégataire de gestion
  • Une approche pragmatique avec des exercices pratiques rythmant chaque séquence
  • L’expertise d’un professionnel de l’audit des délégations
  • Un guide pratique pour suivre et évaluer vos intermédiaires
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Formation
Référence du produit : EC213
Titre de la formation : Assureurs : choisir, gérer et auditer ses distributeurs (Formation à distance ou en présentiel)
Date de la session :
Jeudi 18 et Vendredi 19 mars 2021
1 980 € HT
Jeudi 18 et Vendredi 19 mars 2021 (à distance)
1 980 € HT
Lundi 5 et Mardi 6 juillet 2021
1 980 € HT
Lundi 5 et Mardi 6 juillet 2021 (à distance)
1 980 € HT
Jeudi 4 et Vendredi 5 novembre 2021
1 980 € HT
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Service Client Formation - Wolters Kluwer France
Case Postale 410, 14 rue Fructidor 75814 Paris Cedex 17
Tél : 01 71 25 00 23 - Fax : 01 85 58 39 65
E-mail : FR-lesechosformation@wolterskluwer.com
Coordonnées de personne à inscrire :
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Code NAF : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
SIRET : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Dossier d'inscription suivi par :
Nom : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Prénom : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Société : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Adresse : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Fonction : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Email : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Téléphone direct : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Code NAF : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
SIRET : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Facture à établir à l'ordre de :
Civilité : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Nom : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Prénom : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
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Adresse : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
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Email : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Téléphone : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Numéro TVA intracommunautaire : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
SIRET : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Conditions générales de vente :
Le prix indiqué comprend la participation à l'ensemble de la formation et la documentation
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Toute annulation devra être faite par écrit et envoyée par fax ou par e-mail. En cas d'annulation effectuée moins de 14 jours avant la date de la formation ou en cas d'absence le jour de la formation, le paiement de l'inscription restera pleinement dû et ne donnera lieu à aucun remboursement. En cas d'annulation effectée plus de 14 jours avant la date de la formation, l'inscription vous sera remboursée, déduction faite d'un montant de 180 euros HT pour frais de dossier. Vous pouvez vous faire remplacer en nous communiquant par écrit les noms et coordonnées du remplaçant.
Votre inscription doit être obligatoirement signée et tamponnée
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