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Le contrôle interne dans l’assurance

Solvabilité 2, gestion des risques et gouvernance

Objectifs de la formation

  • Connaître le cadre réglementaire et maîtriser les éléments clés du contrôle interne
  • Décrypter l’impact de la réforme Solvabilité II pour en faire un levier du contrôle interne
  • Appréhender les implications des décrets de mars 2006 et mai 2008 sur le contrôle interne, mais également les référentiels de place (COSO, SOX…)
  • Mettre en place, piloter et évaluer un dispositif de contrôle interne dans une structure d’assurance
  • Assurer le reporting des activités de contrôle interne 
  • Programme
  • Vos experts
  • Les + de la formation
  • Avis participants

LES FONDAMENTAUX DU CONTROLE INTERNE DANS L'ASSURANCE

08:45 - 09:00

Petit-déjeuner d'accueil

09:00 - 10:30

Introduction : Maîtriser le cadre général du contrôle interne dans l'assurance

  • Les grands principes du contrôle interne
  • Revue des risques dans l’assurance
    • La définition du risque
    • Les convergences et spécificités du risque dans l’assurance
    • La typologie des risques et les méthodes d’approche
  • Apports des principaux textes de référence
    • Le décret du 13 mars 2006 (contrôle interne des sociétés d’assurance)
    • Le décret du 19 mai 2008 (contrôle interne des sociétés de prévoyance et des mutuelles)
    • La loi sur la sécurité financière (LSF), la loi Sarbanes-Oxley
  • Comprendre le pilier II de la directive Solvabilité II et son impact sur le système de contrôle interne
    • Focus pilier II- présentation du système de Gouvernance SII (exigences d’un système de gestion des risques, exigences d’un système de contrôle interne, les distinctions à appréhender entre système et fonction.)
    • Revue des nouvelles exigences liées à Solvabilité II pour les assureurs sur les thèmes suivants : politiques écrites, revue du système de gouvernance, déploiement d’un plan de continuité d’activité, tâches des fonctions clés définies sous Solvabilité II (notamment fonctions de conformité et d’audit interne), exigences en cas d’externalisation
10:30 - 10:45

Pause

10:45 - 12:30

Mettre en place un dispositif de contrôle interne dans une structure d’assurance

  • La revue des référentiels clés (COSO, COCO, Turnbul…)
  • Les acteurs du contrôle interne (l’organe délibérant, l’organe exécutif, l’audit interne, le comité d’audit….) : responsabilités, positionnement du contrôle interne dans l’organisation et interactions
  • Identifier et cartographier les risques et les processus : une étape préalable à la mise en œuvre du contrôle interne
    • La définition du cadre d’analyse
    • La cotation des risques
  • Construire un référentiel de contrôle (points et typologie de contrôle)
  • Organiser les fonctions de contrôle (distribution des rôles, interactions…)
  • Définir une charte de contrôle interne et de gouvernance
12:30 - 14:00

Déjeuner

L’APPROCHE OPERATIONNELLE

14:00 - 15:00

Piloter et évaluer le dispositif de contrôle interne

  • Revue des outils de pilotage du contrôle interne
    • Exemple d’une cartographie des risques complète
    • Cas pratique de matrice d’évaluation d’un dispositif de contrôle interne
    • Exemple d’un outil de collecte de pertes
15:00 - 15:45

Assurer le reporting des activités de contrôle interne – rédiger un rapport de contrôle interne complet

  • Obligations de reporting réglementaire
  • Mise en place d’un dispositif de reporting efficace
  • Distinguer le rapport de contrôle interne du rapport de solvabilité

15:45 - 16:30

Analyse de 2 réglementations incontournables

  • Focus sur la Lutte contre le blanchiment et financement du terrorisme (LCB – FT)
  • Focus sur la Protection du consommateur
16:30 - 17:15

Cas pratique

Etude de cas

Mettre en place un dispositif de contrôle interne dans une structure d’assurance
17:15 - 17:30

Conclusion

Jean-Jacques VALARD

Julien SAC

Directeur Associé, Sia Partners

Julien SAC

Sophie LE GOFF

Sénior Manager, Sia Partners

Sophie LE GOFF
  • La formation sera réellement opérationnelle avec des retours d’expériences et des présentations de bonnes pratiques et d’outils
  • Ces outils permettront à chaque participant de rechercher les risques propres à son entité et d'envisager quelques solutions
  • Les témoignages de grands acteurs de la place viendront ponctuer la formation de cas pratiques de mise en œuvre et de retours d’expérience
97% de satisfaction (28 avis*)
" Pédagogie adaptée et complémentaire du support "
* : Seuls les avis des clients ayant donnés leur accord sont publiés (réglementation de la CNIL)
Appréciation globale :        4/5

C.P  Auditeur (28/02/2017)

Commentaire général :  Contenu riche, complet. Formateurs avenants.

Structure de la formation :    Contenu riche, complet. Formateurs avenants.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        3/5

J.G  DIRECTEUR OU RESP DES RISQUES (28/02/2017)

Commentaire général :  Bonne revue complète du dispositif de CI.

Structure de la formation :    Bonne revue complète du dispositif de CI.

Appréciation globale :        5/5

CECILE DUBOQUET  , HELIUM (23/06/2016)

Commentaire général :  les supports sont biens. formation adaptée à notre société, transmission de méthodes ou d'outils. proche de l'opérationnel.

Structure de la formation :    les supports sont biens. formation adaptée à notre société, transmission de méthodes ou d'outils. proche de l'opérationnel.

Appréciation globale :        5/5

X.G   (23/06/2016)

Commentaire général :  excellente connaissance du secteur, cas pratiques, (oral), petit groupe.

Structure de la formation :    excellente connaissance du secteur, cas pratiques, (oral), petit groupe.

Appréciation globale :        4/5

V.M   (23/06/2016)

Commentaire général :  Aspects pratiques /vécu présenté lors de la formation.

Structure de la formation :    Aspects pratiques /vécu présenté lors de la formation.

Appréciation globale :        4/5

J.M  ATTACHE DE DIRECTION (18/02/2016)

Thèmes les plus appréciés :  Focus solvabilité 2 et pilotage/reporting.

Structure de la formation :    Formation adaptée aux besoins.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

F.F  Experte-comptable (18/02/2016)

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

B.B  controleur interne (18/02/2016)

Thèmes les plus appréciés :  L'ensemble des thèmes sur l'approche opérationnelle.

Structure de la formation :    Satisfaisant mais des exemples supplémentaires seraient appréciés.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

H.Q  Directeur des Risques et Contrôle interne (18/02/2016)

Commentaire général :  Formation complète qui a répondu à mes besoins et à mes attentes.

Thèmes les plus appréciés :  Cartographie des risques. Partage d'expérience sur ce sujet.

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

A.J  Expert-comptable (18/02/2016)

Thèmes les plus appréciés :  Démarche vers la cartographie des risques.

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

M.M  Contrôleur de Risques (02/07/2015)

Thèmes les plus appréciés :  Les points 3, 4 et 5 ainsi que les cas pratiques/retours d'expérience.

Structure de la formation :    La formation sur deux jours est profitable car nous pouvons approfondir des sujets. Attention cependant aux différents intervenants avec des niveaux différents.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

A.A  Chargé détudes (27/11/2013)

Thèmes les plus appréciés :  Le cadre réglementaire, cartographie des risques.

Structure de la formation :    La structure de la formation a été satisfaisante.

Appréciation globale :        4/5

R.C  Contrôleur interne (27/11/2013)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité II, réglementation.

Structure de la formation :    Formation très complète.

Appréciation globale :        3/5

A.L  Chargée d'étude (03/07/2013)

Commentaire général :  Formation un peu trop générale pour être applicable directement

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité II, ORSA

Structure de la formation :    Temps de parole suffisant, animateur pédagogue et à l'écoute, échanges agréables.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

E.P  Chargé d'organisation senior (03/07/2013)

Thèmes les plus appréciés :  Dispositif de CT

Structure de la formation :    Bien

Expertise de l'animateur :    Pédagogie adaptée et complémentaire du support

Appréciation globale :        5/5

C.Z  Assistante maîtrise d'ouvrage à la comptabilité (03/07/2012)

Thèmes les plus appréciés :  Lors de la deuxième journée, sur la pratique de cas

Structure de la formation :    Très bon échange avec les animateurs

Expertise de l'animateur :   

N.H  Responsable contrôle interne (03/07/2012)

Structure de la formation :    Manque des exemples plus détaillés

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

J.L  Contrôleur de gestion (03/07/2012)

Thèmes les plus appréciés :  Mise en place du dispositif de contrôle interne

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

E.C  Responsable contrôle interne (30/11/2011)

Commentaire général :  Très bien documenté. Le témoignage aurait pu être intéressant.

Structure de la formation :    Exemples assez fournis, formation intéressante

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

S.B  Contrôleur interne (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  La construction et l'évaluation d'un système de contrôle interne

Structure de la formation :    Le temps est très bien réparti. La possibilité de poser des questions est très grande et appréciable

Expertise de l'animateur :    Présentation très claire, très pédagogue, illustrée par de nombreux exemples

Appréciation globale :        4/5

C.B  Assistante actuariat (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  Mise en place du dispositif de contrôle interne, cas pratiques

Structure de la formation :    Bien malgré un programme dense qui aurait nécessité de prendre un peu plus de temps

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

E.B  Auditeur interne (30/11/2011)

Commentaire général :  La formation est très complète.

Thèmes les plus appréciés :  Cartographie des risques

Structure de la formation :    Très intéressant mais c'est dommage qu'il n'y ait pas d'illustrations pour chaque cas ou exemple

Appréciation globale :        4/5

GHILAIN LECOUTURIER  Chargé d'études service qualité, ADIS (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  La mise en place du dispositif de C.I dans une structure assurance. Évaluation du dispositif du C.I

Structure de la formation :    Structure cohérente, dommage que le(s) témoignage(s) n'aient pas pu se faire

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

ELISABETH BIBLER  Responsable de service, ADIS (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  Cartographie des risques, organisation d'un contrôle interne dans une entreprise

Structure de la formation :    Très riche, timing bon. Dommage que le témoignage prévu n'ait pas eu lieu.

Expertise de l'animateur :    Utilisation de beaucoup d'abréviations nécessiterait un dictionnaire pour les participants les moins initiés

Appréciation globale :        4/5

MARIE SCHALLIER  Secrétaire générale, MUTRE S.A. (07/07/2011)

Thèmes les plus appréciés :  Richesse de la documentation

Structure de la formation :    Les participants doivent limiter leurs interventions

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

L.B  Contrôleur de gestion (07/07/2011)

Commentaire général :  J'aurais envie de suivre d'autres formations sur les mêmes sujets pour approfondir certaines approches.

Thèmes les plus appréciés :  N'ayant pas de fonction de contrôleur interne et n'ayant aucune expérience dans ce domaine, tous les thèmes abordés étaient nouveaux et intéressants pour moi.

Structure de la formation :    Formation bien équilibrée avec intervenant extérieur, cas pratique et la théorie.

Expertise de l'animateur :    Très bon pédagogue, passionné par les sujets abordés, nous a fait part de ses expériences avec les clients de SIA Conseil.

Appréciation globale :        3/5

R.M  Chargée d'études expert (01/12/2010)

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

J.A  Responsable du contrôle interne (01/12/2010)

Commentaire général :  Globalement satisfaisant, nécessitait de disposer déjà d'une bonne culture que le CI mais c'était le cas de presque tous les participants.

Thèmes les plus appréciés :  Orsa et mise en place pratique d'un dispositif de contrôle interne . Vision d'une solution sous Excel assez développée et complète.

Structure de la formation :    Très bien. Peut être rajouter des exemples.

Appréciation globale :        3/5

J.B  Manager expert (01/12/2010)

Commentaire général :  Sur un sujet en soi théorique, il aurait fallu illustrer bien davantage les notions présentées.

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité II et l'ORSA

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

MARIE PERNOTTE  Chef de projet, CNP ASSURANCES (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Bonne appréhension du sujet, pas de thèmes particuliers. J'attendais un balayage complet du sujet que j'ai trouvé.

Structure de la formation :    Très bien sur les différents thèmes

Expertise de l'animateur :    Bon expert du sujet, à l'écoute néanmoins. Fait bien profiter de son expérience (cf support)

Appréciation globale :        4/5

KARINE SALES  Consultant expert, CEGEDIM ACTIV (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  cartographie des risques

Structure de la formation :    Formation dense sur deux jours, niveau des personnes différent

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

CLAUDINE ROUX  Responsable contrôle interne, GROUPAMA LOGISTIQUE ET ACHATS (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Tableaux de suivi, cartographie des risques

Structure de la formation :    OK mais pas assez de retours d'expérience assurances

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

MURIEL JEAY  Consultant, MAIF (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  La définition du concept - le cadre de référence - la mise en place du dispositif de contrôle

Structure de la formation :    L'aspect "exemples" mériterait d'être développé.

GILBERT LAFARGUE  Directeur des Etudes, GROUPEMENT DE PERSONNELS ET DE SERVICES (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Aspects liés à la mise en place du dispositif de CI. Ensemble des impacts.

Structure de la formation :    Mettre plus d'exemples.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        3/5

BENOIT DUFOUR  Contrôleur permanent, SOCRAM BANQUE (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité 2

Structure de la formation :    Répartition satisfaisante, très bonne intervention extérieure.

Expertise de l'animateur :   

ALAIN SCLAVON  Responsable contrôle de gestion et audit interne, MUTUELLES UMC (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Pas de thèmes en particulier, le déroulement est satisfaisant.

Structure de la formation :    RAS - le support est excellent.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

MARTINE PELLETIER  Directrice organisation, ALICO (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Organisation type. Dispositif

Structure de la formation :    Temps de parole bien reparti entre les intervenants. Bon niveau de connaissance et souhait de partager leurs expériences

Expertise de l'animateur :    Pédagogique. Maturité dans la vision

Appréciation globale :        5/5

ERIC CHARRIE  Consolidation groupe, BPCE (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité 2

Structure de la formation :    Bon équilibre dans l'ensemble.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

LAURE TRAN  Consultant interne, GMF (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Le volet pratique

Structure de la formation :    Nombreux animateurs mais trop de temps sur le cadre général

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

OLIVIER BRUSSON  Directeur de missions Gan Assurances, GROUPAMA SA (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Organisation type. Dispositif. Aspect pratique. Méthodologie projet

Structure de la formation :    Échanges intéressants avec les participants

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

EMMANUEL ROUYER  Chargé de service contrôle interne groupe, INTER MUTUELLES ASSISTANCE GIE (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Dispositif mis en place

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :    Clair, bonne complémentarité, bonne maîtrise

Appréciation globale :        4/5

BERNARD LAFOUCRIERE  Responsable, NOVALIS (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité 2

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

VALERIE CHAUVIN-DAMIET  AUDITEUR, CBP (25/11/2009)

Structure de la formation :   

Inscription

Dates :

 
 

Référence :

EC193

Tarif :

Tel : 01 71 25 00 23

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Responsable éditorial

Marion DEHAIS

Responsable éditorial

Tel: 01 85 58 38 37

Public concerné

    Dans les sociétés d'assurance, de réassurance, mutuelles, institutions de prévoyance :
  • Directeurs audit interne
  • Auditeurs internes
  • Responsables du contrôle interne
  • Inspection
  • Risk managers
  • Responsables de gestion actif/passif
  • Actuaires
  • Directeurs techniques
  • Directeurs et responsables juridiques
  • Directeurs et responsables financiers et comptables
  • Directeurs généraux

Le rendez-vous

Paris

 

Prochainement

Mercredi 17 mai 2017
Mercredi 6 décembre 2017

Les nouvelles bonnes pratiques à mettre en place

Jeudi 18 mai 2017
Jeudi 7 décembre 2017

Conception, mise en place et bonnes pratiques

Nouveauté

Mardi 23 mai 2017

Comment les mettre en place au sein des établissements ?

Jeudi 15 juin 2017
Jeudi 9 novembre 2017

Comment révolutionnent-elles les banques ?