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Le contrôle interne dans l’assurance

Comment répondre à la pression réglementaire par une gouvernance des risques ?

Objectifs de la formation

  • Connaître le cadre réglementaire de la fonction clé " Gestion des risques / Contrôle interne "
  • Maîtriser les composantes et acteurs du dispositif de Contrôle interne
  • Décrypter l’impact de la réforme Solvabilité II comme levier du Contrôle interne
  • Appréhender les actions prioritaires pour déployer un dispositif efficace de Contrôle permanent
  • Mettre en place des contrôles clés au sein des métiers et processus majeurs
  • Piloter et évaluer le dispositif de contrôle interne dans une structure d'assurance
  • Structurer une gouvernance des risques et assurer le reporting des activités de contrôle interne
  • Programme
  • Vos experts
  • Les + de la formation
  • Avis participants
09:00 - 10:30

Introduction : Maîtriser le cadre général du Contrôle interne dans l'assurance

  • Les grands principes du Contrôle interne
  • Revue des risques dans l’assurance
    • La définition du risque
    • Les convergences et spécificités du risque dans l’assurance
    • La typologie des risques et les méthodes d’approche
  • Apports des principaux textes réglementaires de référence
  • Comprendre le pilier II de la directive Solvabilité II et son impact sur le système de contrôle interne
    • Focus pilier II - présentation du système de Gouvernance (exigences d’un système de gestion des risques, exigences d’un système de Contrôle interne, les distinctions à appréhender entre système et fonction)
    • Revue des nouvelles contraintes Solvabilité II pour les assureurs sur les thèmes : politiques écrites, revue du système de gouvernance, déploiement d’un plan de continuité d’activité, tâches des fonctions clés définies sous Solvabilité II (notamment de conformité et d’audit interne), externalisation (sous-traitance)
10:30 - 10:45

Pause

10:45 - 12:30

Mettre en place un dispositif de Contrôle interne dans une structure d’assurance

  • Définir une charte de contrôle interne et de gouvernance
  • Les acteurs du contrôle interne (organe délibérant, organe exécutif, l’audit interne, le comité d’audit et des risques) : rôles et responsabilités, positionnement du Contrôle interne dans l’organisation et interactions vis-à-vis des sous-traitants
  • Organiser les fonctions de contrôle (distribution des rôles, interactions)
  • La revue des référentiels (COSO, Turnbul...)
  • Identifier et cartographier les risques et les processus : une étape préalable à la mise en œuvre du Contrôle interne
    • La définition du cadre d’analyse
    • La cotation des risques brut puis net
  • Construire un référentiel de contrôle (points et typologie de contrôle)
  • Focus sur le contrôle de la qualité des données
  • Mettre en œuvre la remontée des incidents opérationnels
12:30 - 14:00

Déjeuner

L’APPROCHE OPERATIONNELLE

14:00 - 15:00

Piloter et évaluer le dispositif de contrôle interne

  • Revue des outils de pilotage du Contrôle interne
    • Exemple d’une cartographie des risques complète
    • Cas pratique de matrice d’évaluation d’un dispositif (conception) de contrôle interne
    • Exemple d’un outil de collecte de pertes
    • Indicateurs et ratios
15:00 - 15:45

Assurer le reporting des activités de Contrôle interne – rédiger un rapport de contrôle interne complet

  • Obligations de reporting réglementaire
  • Mise en place d’un dispositif de reporting efficace : approche top down et bottum up
  • Distinguer le rapport de Contrôle interne du rapport de solvabilité

15:45 - 16:30

Analyse de 3 réglementations incontournables

  • Focus sur la Lutte contre le blanchiment et financement du terrorisme (LCB – FT)
  • Focus sur la Protection de la clientèle (gestion des réclamations clients)
  • Focus sur DDA et RGPD/CNIL
16:30 - 17:15

Cas pratique - Etude de cas

  • Mettre en place un dispositif de Contrôle interne dans une structure d'assurance
  • Bonnes pratiques et écueils
17:15 - 17:30

Conclusion

Jean-Jacques VALARD

Associé - Consultant, JJV Conseil

Jean-Jacques VALARD
  • La formation sera réellement opérationnelle avec des retours d’expériences, des présentations de bonnes pratiques et d’outils efficaces
  • Ces outils permettront à chaque participant de rechercher les risques propres à son entité et d'envisager des solutions pragmatiques pour les réduire
  • La formation est enrichie de cas pratiques et d'exemples métier concrets
  • Les impacts des dispositifs réglementaires Solvabilité II seront détaillés
97% de satisfaction (32 avis*)
" Pédagogie adaptée et complémentaire du support "
* : Seuls les avis des clients ayant donnés leur accord sont publiés (réglementation de la CNIL)
Appréciation globale :        5/5

VICTOR VILLENOVE  controleur de gestion, SADA (04/12/2018)

Commentaire général :  Une clarté de la formation appréciable.

Thèmes les plus appréciés :  Les nombreux exemples qui rendent vivante la formation.

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

A.S  Directeur Adjoint (04/12/2018)

Thèmes les plus appréciés :  Beaucoup d'exemples pratiques. La présentation très accessible , riche et concrète.

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

PIERRE MONZANI  prefet directeur general, PREPAR VIE (18/10/2018)

Commentaire général :  Clarté Pédagogique Précision Dynamisme Rythme

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

M.B   (18/10/2018)

Commentaire général :  Bonne animation Connaissance du sujet pointue Opérationnelle

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

C.H  CHEF DE PROJET PILOTAGE (18/10/2018)

Commentaire général :  Beaucoup d'exemples concrets qui permettent de bien comprendre Clarté

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

C.P  Auditeur (28/02/2017)

Commentaire général :  Contenu riche, complet. Formateurs avenants.

Structure de la formation :    Contenu riche, complet. Formateurs avenants.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        3/5

J.G  DIRECTEUR OU RESP DES RISQUES (28/02/2017)

Commentaire général :  Bonne revue complète du dispositif de CI.

Structure de la formation :    Bonne revue complète du dispositif de CI.

Appréciation globale :        5/5

CECILE DUBOQUET  , HELIUM (23/06/2016)

Commentaire général :  les supports sont biens. formation adaptée à notre société, transmission de méthodes ou d'outils. proche de l'opérationnel.

Structure de la formation :    les supports sont biens. formation adaptée à notre société, transmission de méthodes ou d'outils. proche de l'opérationnel.

Appréciation globale :        5/5

X.G   (23/06/2016)

Commentaire général :  excellente connaissance du secteur, cas pratiques, (oral), petit groupe.

Structure de la formation :    excellente connaissance du secteur, cas pratiques, (oral), petit groupe.

Appréciation globale :        4/5

V.M   (23/06/2016)

Commentaire général :  Aspects pratiques /vécu présenté lors de la formation.

Structure de la formation :    Aspects pratiques /vécu présenté lors de la formation.

Appréciation globale :        4/5

J.M  ATTACHE DE DIRECTION (18/02/2016)

Thèmes les plus appréciés :  Focus solvabilité 2 et pilotage/reporting.

Structure de la formation :    Formation adaptée aux besoins.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

F.F  Experte-comptable (18/02/2016)

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

B.B  controleur interne (18/02/2016)

Thèmes les plus appréciés :  L'ensemble des thèmes sur l'approche opérationnelle.

Structure de la formation :    Satisfaisant mais des exemples supplémentaires seraient appréciés.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

H.Q  Directeur des Risques et Contrôle interne (18/02/2016)

Commentaire général :  Formation complète qui a répondu à mes besoins et à mes attentes.

Thèmes les plus appréciés :  Cartographie des risques. Partage d'expérience sur ce sujet.

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

A.J  Expert-comptable (18/02/2016)

Thèmes les plus appréciés :  Démarche vers la cartographie des risques.

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

M.M  Contrôleur de Risques (02/07/2015)

Thèmes les plus appréciés :  Les points 3, 4 et 5 ainsi que les cas pratiques/retours d'expérience.

Structure de la formation :    La formation sur deux jours est profitable car nous pouvons approfondir des sujets. Attention cependant aux différents intervenants avec des niveaux différents.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

A.A  Chargé détudes (27/11/2013)

Thèmes les plus appréciés :  Le cadre réglementaire, cartographie des risques.

Structure de la formation :    La structure de la formation a été satisfaisante.

Appréciation globale :        4/5

R.C  Contrôleur interne (27/11/2013)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité II, réglementation.

Structure de la formation :    Formation très complète.

Appréciation globale :        3/5

A.L  Chargée d'étude (03/07/2013)

Commentaire général :  Formation un peu trop générale pour être applicable directement

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité II, ORSA

Structure de la formation :    Temps de parole suffisant, animateur pédagogue et à l'écoute, échanges agréables.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

E.P  Chargé d'organisation senior (03/07/2013)

Thèmes les plus appréciés :  Dispositif de CT

Structure de la formation :    Bien

Expertise de l'animateur :    Pédagogie adaptée et complémentaire du support

Appréciation globale :        5/5

C.Z  Assistante maîtrise d'ouvrage à la comptabilité (03/07/2012)

Thèmes les plus appréciés :  Lors de la deuxième journée, sur la pratique de cas

Structure de la formation :    Très bon échange avec les animateurs

Expertise de l'animateur :   

N.H  Responsable contrôle interne (03/07/2012)

Structure de la formation :    Manque des exemples plus détaillés

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

J.L  Contrôleur de gestion (03/07/2012)

Thèmes les plus appréciés :  Mise en place du dispositif de contrôle interne

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

E.C  Responsable contrôle interne (30/11/2011)

Commentaire général :  Très bien documenté. Le témoignage aurait pu être intéressant.

Structure de la formation :    Exemples assez fournis, formation intéressante

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

S.B  Contrôleur interne (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  La construction et l'évaluation d'un système de contrôle interne

Structure de la formation :    Le temps est très bien réparti. La possibilité de poser des questions est très grande et appréciable

Expertise de l'animateur :    Présentation très claire, très pédagogue, illustrée par de nombreux exemples

Appréciation globale :        4/5

C.B  Assistante actuariat (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  Mise en place du dispositif de contrôle interne, cas pratiques

Structure de la formation :    Bien malgré un programme dense qui aurait nécessité de prendre un peu plus de temps

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

E.B  Auditeur interne (30/11/2011)

Commentaire général :  La formation est très complète.

Thèmes les plus appréciés :  Cartographie des risques

Structure de la formation :    Très intéressant mais c'est dommage qu'il n'y ait pas d'illustrations pour chaque cas ou exemple

Appréciation globale :        4/5

GHILAIN LECOUTURIER  Chargé d'études service qualité, ADIS (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  La mise en place du dispositif de C.I dans une structure assurance. Évaluation du dispositif du C.I

Structure de la formation :    Structure cohérente, dommage que le(s) témoignage(s) n'aient pas pu se faire

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

ELISABETH BIBLER  Responsable de service, ADIS (30/11/2011)

Thèmes les plus appréciés :  Cartographie des risques, organisation d'un contrôle interne dans une entreprise

Structure de la formation :    Très riche, timing bon. Dommage que le témoignage prévu n'ait pas eu lieu.

Expertise de l'animateur :    Utilisation de beaucoup d'abréviations nécessiterait un dictionnaire pour les participants les moins initiés

Appréciation globale :        4/5

MARIE SCHALLIER  Secrétaire générale, MUTRE S.A. (07/07/2011)

Thèmes les plus appréciés :  Richesse de la documentation

Structure de la formation :    Les participants doivent limiter leurs interventions

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

L.B  Contrôleur de gestion (07/07/2011)

Commentaire général :  J'aurais envie de suivre d'autres formations sur les mêmes sujets pour approfondir certaines approches.

Thèmes les plus appréciés :  N'ayant pas de fonction de contrôleur interne et n'ayant aucune expérience dans ce domaine, tous les thèmes abordés étaient nouveaux et intéressants pour moi.

Structure de la formation :    Formation bien équilibrée avec intervenant extérieur, cas pratique et la théorie.

Expertise de l'animateur :    Très bon pédagogue, passionné par les sujets abordés, nous a fait part de ses expériences avec les clients de SIA Conseil.

Appréciation globale :        3/5

R.M  Chargée d'études expert (01/12/2010)

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

J.A  Responsable du contrôle interne (01/12/2010)

Commentaire général :  Globalement satisfaisant, nécessitait de disposer déjà d'une bonne culture que le CI mais c'était le cas de presque tous les participants.

Thèmes les plus appréciés :  Orsa et mise en place pratique d'un dispositif de contrôle interne . Vision d'une solution sous Excel assez développée et complète.

Structure de la formation :    Très bien. Peut être rajouter des exemples.

Appréciation globale :        3/5

J.B  Manager expert (01/12/2010)

Commentaire général :  Sur un sujet en soi théorique, il aurait fallu illustrer bien davantage les notions présentées.

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité II et l'ORSA

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

MARIE PERNOTTE  Chef de projet, CNP ASSURANCES (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Bonne appréhension du sujet, pas de thèmes particuliers. J'attendais un balayage complet du sujet que j'ai trouvé.

Structure de la formation :    Très bien sur les différents thèmes

Expertise de l'animateur :    Bon expert du sujet, à l'écoute néanmoins. Fait bien profiter de son expérience (cf support)

Appréciation globale :        4/5

KARINE SALES  Consultant expert, CEGEDIM ACTIV (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  cartographie des risques

Structure de la formation :    Formation dense sur deux jours, niveau des personnes différent

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

CLAUDINE ROUX  Responsable contrôle interne, GROUPAMA LOGISTIQUE ET ACHATS (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Tableaux de suivi, cartographie des risques

Structure de la formation :    OK mais pas assez de retours d'expérience assurances

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

MURIEL JEAY  Consultant, MAIF (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  La définition du concept - le cadre de référence - la mise en place du dispositif de contrôle

Structure de la formation :    L'aspect "exemples" mériterait d'être développé.

GILBERT LAFARGUE  Directeur des Etudes, GROUPEMENT DE PERSONNELS ET DE SERVICES (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Aspects liés à la mise en place du dispositif de CI. Ensemble des impacts.

Structure de la formation :    Mettre plus d'exemples.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        3/5

BENOIT DUFOUR  Contrôleur permanent, SOCRAM BANQUE (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité 2

Structure de la formation :    Répartition satisfaisante, très bonne intervention extérieure.

Expertise de l'animateur :   

ALAIN SCLAVON  Responsable contrôle de gestion et audit interne, MUTUELLES UMC (07/07/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Pas de thèmes en particulier, le déroulement est satisfaisant.

Structure de la formation :    RAS - le support est excellent.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

MARTINE PELLETIER  Directrice organisation, ALICO (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Organisation type. Dispositif

Structure de la formation :    Temps de parole bien reparti entre les intervenants. Bon niveau de connaissance et souhait de partager leurs expériences

Expertise de l'animateur :    Pédagogique. Maturité dans la vision

Appréciation globale :        5/5

ERIC CHARRIE  Consolidation groupe, BPCE (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité 2

Structure de la formation :    Bon équilibre dans l'ensemble.

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        4/5

LAURE TRAN  Consultant interne, GMF (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Le volet pratique

Structure de la formation :    Nombreux animateurs mais trop de temps sur le cadre général

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

OLIVIER BRUSSON  Directeur de missions Gan Assurances, GROUPAMA SA (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Organisation type. Dispositif. Aspect pratique. Méthodologie projet

Structure de la formation :    Échanges intéressants avec les participants

Expertise de l'animateur :   

Appréciation globale :        5/5

EMMANUEL ROUYER  Chargé de service contrôle interne groupe, INTER MUTUELLES ASSISTANCE GIE (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Dispositif mis en place

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :    Clair, bonne complémentarité, bonne maîtrise

Appréciation globale :        4/5

BERNARD LAFOUCRIERE  Responsable, NOVALIS (09/03/2010)

Thèmes les plus appréciés :  Solvabilité 2

Structure de la formation :   

Expertise de l'animateur :   

VALERIE CHAUVIN-DAMIET  AUDITEUR, CBP (25/11/2009)

Structure de la formation :   

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Dates :

 
 
 
 
 
 
 

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Tel : 01 71 25 00 23

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Comment définir une politique efficace et sécurisée de traitement des données?

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