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Déontologie et conformité dans la banque
Banque-Assurance
 Ref. 140041
Déontologie et conformité dans la banque
Maîtriser les risques et identifier les nouveaux enjeux de la fonction de conformité

Objectifs de la formation

  • Participer à un benchmark des pratiques
  • Connaître les points de vulnérabilité
  • Identifier les axes de création de valeur ajoutée vis-à-vis de la Direction Générale et de l'entreprise
  • Actualiser les points de repères normatifs et les bonnes pratiques


Programme
Les + de la formation


PUBLIC CONCERNÉ
  • Administrateurs et directeurs généraux
  • Secrétaires généraux
  • Directeurs de l'audit, auditeurs internes, inspecteurs généraux, contrôleurs internes, déontologues, -Responsables conformité et Ethic Officers
  • Directeurs des risques, Risk Managers, chefs de projet Bâle II, Compliance Officers
  • Directeurs et responsables financiers, contrôleurs financiers, trésoriers
  • Directeurs et responsables juridiques
  • Responsables de la communication financière
  • Responsables du développement durable et de la responsabilité sociétale
1° journée
08:45-09:00

Petit-déjeuner d'accueil

09:00-10:30

Définition, panorama légal et réglementaire européen

  • Définitions : conformité, déontologie, RSE
  • Panorama légal et réglementaire : international, européen et national
  • Comparaison des dispositifs normatifs (conventions internationales, Directives Européennes, CMF, CRBF 97-02, RGAMF, Comité de Bâle)
  • Tendances et bonnes pratiques
10:30-12:30

Contexte français et incidences au niveau sectoriel

  • Les acteurs et leurs orientations :
    • Les autorités régulatrices
    • Les associations professionnelles
  • Contexte : impact de la crise financière et du plan de sauvegarde des banques
    • Quelles sont les bonnes pratiques sectorielles à prendre en compte ?
12:45-14:00

Déjeuner

14:00-15:45

Optimisation des dispositifs conformité

  • Quelles difficultés ont été rencontrées ?
  • Comment ont-elles été surmontées ?
  • Quelles actions restent à mener ?
15:45-17:30

Retours d'experiences

  • Rôles et responsabilités, remontée d'information pour arbitrage et usage du droit de veto
  • Comment organiser les relations internes et structurer son programme de travail ?
    • Avec la direction générale pour prendre en compte les orientations de l'organe délibérant et les décisions de l'organe exécutif
    • Avec le Risk Management / le Contrôle Permanent / l'Audit interne / l'Inspection Générale
    • Avec les opérationnels et fonctions support / reporting fonctionnels
    • Le champ de compétence et le fonctionnement du comité nouveaux produits
    • En interface avec la Responsabilité Sociétale et le développement durable
    • Comment s'assure-t-on de l'éthique des dirigeants et des collaborateurs ?
  • Comment gérer les obligations légales, réglementaires, professionnelles et sociétales dans un contexte multinational ?
  • Cartographie des risques
    • Quels risques ? Comment les catégoriser et les organiser ?
    • Définition des objectifs ou des points de contrôle
    • Entre qualité et quantité, où placer le curseur ?
    • Faut-il faire certifier les points/objectifs de contrôle ?
  • Gestion des conflits d'intérêt :
    • « La muraille de chine » et sa gestion
    • Les « datarooms » : leur mise en oeuvre et leurs limites
    • Distinction entre attributions opérationnelles et contributions au dispositif de contrôle
  • Exemple de risques spécifiques :
    • Corruption
    • Fraude fiscale
    • Blanchiment d'argent
    • Financement des activités terroristes
    • Opérations en provenance ou à destination des territoires off-shore
    • Délits d'initiés vs informations privilégiées
  • Cas de l'externalisation des prestations
  • Outils mis en œuvre (de la veille à la cartographie des risques)
2° journée
09:00-10:30

Quels sont les enseignements des sanctions administratives et judiciaires?

  • Analyse des sanctions disciplinaires et judiciaires françaises
  • Points de repère à l'étranger : cas de la FSA et de la SEC
10:30-12:30

Retours d'expériences

  • Relation avec la Direction de la Communication Financière
  • Relation avec les agences de notations
  • Relation avec les investisseurs et la clientèle :
    • Fonds souverains
    • Cas de la finance islamique
    • Clientèle privée
    • Clientèle institutionnelle
    • Les contreparties
12:45-14:00

Déjeuner

14:00-15:45

Comment créer de la valeur pour la Direction Générale et l'entreprise dans sa globalité ?

  • Comment prendre en compte le modèle des Parties Prenantes dans le schéma actuel de la conformité et de la déontologie
  • Le rôle et l'apport d'une ONG dans le cadre d'une démarche de conformité et de déontologie, dans le cadre de la Responsabilité Sociétale de l'Entreprise - RSE
15:45-17:30

Vers une démarche RSE globale : cas concrets, la prise en compte des principes de l'Equateur

  • Financement Vert
  • Financement solidaire
  • Investissement socialement responsable


INFORMATIONS PRATIQUES




Responsable clients :
Tel : +33 1 49 53 89 31

Projet sur mesure

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Formation
Référence du produit : 1
Titre de la formation : Déontologie et conformité dans la banque
Date de la session :
Tarif : 1 790.00 € HT soit 0 € TTC
Pour envoyer le formulaire
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Portable :_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
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Dossier d'inscription suivi par :
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Société : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Fonction : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Email : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Téléphone : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Code NAF : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
SIRET : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Facture à établir à l'ordre de :
Civilité : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Nom : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Prénom : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Société : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Fonction : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Email : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Téléphone : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Numéro TVA intracommunautaire : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
SIRET : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Conditions générales de vente :
Le prix indiqué comprend la participation à l'ensemble de la formation et la documentation
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Je soussigné(e) accepte les modalités
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