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Référence du produit : EC193

Le contrôle interne dans l'assurance

Comment répondre à la pression réglementaire par une gouvernance des risques ?

16 décembre 2021, +9 autres dates

1 jour

4.85/5
note de certifiés

Objectifs de la formation

Connaître le cadre réglementaire de la fonction clé " Gestion des risques / Contrôle interne ", notamment la réforme Solvabilité 2 (les 3 piliers)

Catégoriser les composantes et acteurs du dispositif de Contrôle interne

Planifier les actions pour déployer un dispositif efficace de Contrôle Permanent

Assurer le pilotage et le reporting des activités de contrôle interne

Publics concernés

Directeur des risques
Responsable du contrôle interne
Chargé de contrôle interne
Directeur et responsable audit interne
Auditeur interne
Risk manager
Actuaire
Directeur technique
Responsable juridique
Fonction support (RH, DSI, marketing)
Directeur et responsable financier et comptable
Directeur général

Pré-requis de la formation

  • - Des connaissances métiers sur les activités IARD et VIE sont nécessaires.

Notre programme de la formation

1ère journée

08:45 - 09:00

Petit déjeuner d'accueil 🥐

09:00 - 09:15

Introduction

  • Tour de table : présentation des participants, des besoins, rappels des objectifs et auto positionnement

09:15 - 10:30

Maîtriser le cadre général du Contrôle interne dans l'assurance

  • Les grands principes du Contrôle interne
  • Revue des risques dans l'assurance
  • La définition du risque
  • Les convergences et spécificités du risque dans l'assurance
  • La typologie des risques et les méthodes d'approche
  • Apports des principaux textes réglementaires de référence
  • Comprendre le pilier II de la directive Solvabilité II et son impact sur le système de contrôle interne
  • Focus pilier II - présentation du système de Gouvernance (exigences d'un système de gestion des risques, exigences d'un système de Contrôle interne, les distinctions à appréhender entre système et fonction)
  • Revue des nouvelles contraintes Solvabilité II pour les assureurs sur les thèmes : politiques écrites, revue du système de gouvernance, déploiement d'un plan de continuité d'activité, tâches des fonctions clés définies sous Solvabilité II (notamment de conformité et d'audit interne), externalisation (sous-traitance)
  • Exposé participatif sur le cadre général du Contrôle interne dans l'assurance
  • Questions-réponses sur le cadre réglementaire. Le formateur évalue les nouvelles connaissances des participants

10:30 - 10:45

Pause ☕

10:45 - 12:30

Mettre en place un dispositif de Contrôle interne dans une structure d'assurance

  • Définir une charte de contrôle interne et de gouvernance
  • Les acteurs du contrôle interne (organe délibérant, organe exécutif, l'audit interne, le comité d'audit et des risques) : rôles et responsabilités, positionnement du Contrôle interne dans l'organisation et interactions vis-à-vis des sous-traitants
  • Organiser les fonctions de contrôle (distribution des rôles, interactions)
  • La revue des référentiels (COSO, Turnbul...) Identifier et cartographier les risques et les processus : une étape préalable à la mise en œuvre du Contrôle interne
  • La définition du cadre d'analyse
  • La cotation des risques brut puis net
  • Construire un référentiel de contrôle (points et typologie de contrôle)
  • Focus sur le contrôle de la qualité des données
  • Mettre en œuvre la remontée des incidents opérationnels
  • BENCHMARK BEST PRACTICES sur un dispositif de Contrôle interne dans une structure d'assurance (grand groupe coté et petite structure)
  • Questions / Réponses les composantes et acteurs du dispositif de Contrôle interne. Le formateur apprécie le niveau de compréhension des participants.

12:30 - 14:00

Déjeuner 🍜

14:00 - 15:00

L'approche opérationnelle

  • Piloter et évaluer le dispositif de contrôle interne
    • Revue des outils de pilotage du Contrôle interne
    • Exemple d'une cartographie des risques complète
    • Indicateurs et ratios
    • Exercice pratique : Matrice d'évaluation d'un dispositif (conception) de contrôle interne

    15:00 - 15:45

    Assurer le reporting des activités de Contrôle interne

    • Rédiger un rapport de contrôle interne annuel
    • Obligations de reporting réglementaire
    • Mise en place d'un dispositif de reporting efficace : approche top down et bottum up
    • Distinguer le rapport de Contrôle interne du rapport de solvabilité
    • Retour d'expérience et questions-réponses sur la gouvernance du Contrôle interne

    15:45 - 16:30

    Analyse de 3 réglementations incontournables

    • Focus sur la Lutte contre le blanchiment et financement du terrorisme (LCB – FT)
    • Focus sur la Protection de la clientèle (gestion des réclamations clients)
    • Focus sur DDA et RGPD/CNIL
    • Exposé participatif sur les dispositifs et l'actualité réglementaires
    • Retour d'expérience sur les contrôles clés à réaliser

    16:30 - 17:30

    Exercices pratiques sur la mise en place d'un dispositif de Contrôle interne dans une structure d'assurance

    • Grâce à cet exercice le formateur évalue les participants sur leurs capacités à mettre en place les actions adéquates et assurer le pilotage et le reporting.

    17:30 - 18:00

    Conclusion

    • Tour de table : évaluation de la formation à chaud, débriefing collectif, auto évaluation de de l'atteinte des objectifs et de sa propre progression

    « Take-away » de la formation

    • Une formation enrichie de retours d’expériences, de nombreux benchmark et best practices
    • Un programme opérationnel avec des exercices pratiques et des exemples concrets
    • Des méthodes, des outils et des contenus actualisés pour permettre à chaque participant de rechercher les risques propres à son entité et d'envisager des solutions pragmatiques pour les réduire
    • Les impacts des dispositifs réglementaires Solvabilité II seront détaillés.
    • Une évaluation de la formation à chaud, avec débriefing collectif et auto évaluation de l’atteinte des objectifs et de votre propre progression. 

    Vos experts

    Jean-Jacques VALARD

    Associé - Consultant @JJV Conseil

    Manager expérimenté dans l’audit des sociétés d'Assurances Vie, Dommages et Assurances de Personnes, le contrôle des intermédiaires (courtiers et délégataires de gestion).

    Executive MBA HEC, Master II Audit des organisations. Il bénéficie d’une expérience approfondie en Audit, Gestion des risques, Contrôle interne et Conformité au sein de grands groupes d’assurances, Mutuelles et Institutions de Prévoyance.

    Ancien consultant de Peat Marwick Consultants (KPMG), puis Auditeur chez Aviva, AGF (filiales), Malakoff-Médéric et Quatrem (courtage).

    Enseignant en Audit à l’IFACI, en Master à l'IAE Paris/Lyon et à l’ESA (Ecole supérieure d’assurance).

    Le déroulé de votre formation

    Au-delà du contenu

    Nous sommes très attachés aux valeurs de partage, d'échanges, de plaisir, associées à la formation professionnelle. Quel que soit le format que vous choisissez, en présentiel ou à distance, nous nous engageons à ce que votre formation soit un réel moment de convivialité. Nos équipes comme notre réseau d'experts sont sensibilisées à ces valeurs.

    Et pour les petites questions pratiques qui vont vous faciliter la formation :

    Taille du groupe

    La formation sera suivie par un groupe de 5 à 8 personnes

    Pour toutes questions

    Contactez votre responsable pédagogique ou le service client

    Pour le présentiel

    Le lieu est proche d'un métro

    Un formateur

    à votre écoute en amont de la formation

    Formations accessibles

    aux personnes en situation de handicap

    Pour le présentiel

    Café et thé en libre service

    Au-delà de votre formation

    Sélectionner Les Echos Formation, c'est faire le choix d'un réseau d'échange et de partage entre pairs et experts. Ainsi, en sus de votre formation, vous bénéficierez d'un programme de 6 webinars par an, co-animés par nos experts, et de soirées parisiennes favorisant le réseautage.

    Johan Chassagne

    Responsable éditorial

    Johan CHASSAGNE

    « Construisons ensemble votre projet de formation »

    johan.chassagne@wolterskluwer.com LinkedIn

    Inscription

    À Paris À Distance
    Garantie
    Participants
    Tarif unitaire 1 180 € HT
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    Formation disponible en intra

    Organisez une formation dédiée à vos collaborateurs

    Un intervenant rien que pour vous
    Un ou plusieurs groupes pour renforcer la cohésion de vos équipes
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    Notre organisme a fait ses preuves

    Participants formés en 2020

    1178

    Participants formés en 2020

    Taux de satisfaction

    98%

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    Taux de certification

    75%

    Taux de certification

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    Formation animée par

    Jean-Jacques VALARD

    prochaine session le 4 novembre 2021

    2 jours

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